摘要
证券代码： 300039 证券简称：上海凯宝 公告编号： 2017-056![]()
上海凯宝药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称 “公司 ” 、“上海凯宝”）第三届董事会第十三次会议和第三届董事会第十六次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》、《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下， 同意使用不超过 50,000万元的闲置自有资金进行委托理财， 在上述额度内，资金可滚动使用。 公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。
一、 使用闲置自有资金进行投资理财部分理财产品到期赎回的情况
公司使用自有资金认购的钜安恒大地产集团合肥专项二号二期私募基金，该产品已于 2017 年 10 月 26 日 到期，赎回本金 5,000 万元，获得理财收益 400 万元； 上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“子公司”） 认购的钜安恒大地产集团合肥专项二号二期私募基金， 该产品已于 2017 年 10 月 19 日到期，赎回本金 3,000 万元，获得理财收益 240 万元。
公司使用自有资金认购的安信创赢 9 号-海航物流债权流动化集合资金信托计划，该产品已于 2017 年 10 月 24 日提前结束，赎回本金共计 3,000 万元， 累计获得理财收益 205.36 万元。
二、 本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要情况
近 日 ，公司、子公司分别与北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“汉富融信”）签订了《昭阳增利 9 号私募投资基金基金合同》，认购资金总额为 10,000 万元。
公司与安信信托股份有限公司签订了《安信创赢 71 号·大唐元亨流动资金贷款 集合资金信托计划之资金信托合同》，认购资金总额为 5,000 万元。 具体情况如下：
认购 产品 委托理财 资金 预计年
方 受托人名称 产品名称 类型 金额（万 来源 起始日 到期日 化收益
元） 率
北京汉富融
上海 信资产管理 昭阳增利 9 号 私募 自有
凯宝 合伙企业 私募投资基金 投资 7,000 资金 2017/10/27 2018/11/27 8.50%
（有限合 基金
伙）
北京汉富融
子公 信资产管理 昭阳增利 9 号 私募 自有
司 合伙企业 私募投资基金 投资 3,000 资金 2017/10/27 2018/11/27 8.50%
（有限合 基金
伙）
安信创赢 71 号
上海 安信信托股 大唐元亨流动 信托 5,000 自有 2017/10/27 2018/10/13 7.80%
凯宝 份有限公司 资金贷款集合 产品 资金
资金信托计划
注：关联关系说明：公司与上述受托人之间不存在关联关系。
三、交易各方基本情况
（一）昭阳增利 9 号私募投资基金
1、基金管理人
名称：北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码： 911101173398012378
办公地址：北京市朝阳区东三环北路丙 2 号（天元港中心） A 座 09 层 901 室
法定代表人：税鲲华
经营范围：投资管理。（“ 1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款； 4、不得对所 投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承 诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制 类项目的经营活动。）
2、基金托管人
名称：恒泰证券股份有限公司
统一社会信用代码： 91150000701463155D
住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：路小平
联系电话： 0471-3953202
通讯地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
经营范围：许可经营项目：无一般经营项目：证券自营；代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；融资融券；代销金融产品；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（二） 安信创赢 71 号·大唐元亨流动资金贷款集合资金信托计划
1、 受托人
名称：安信信托股份有限公司
统一社会信用代码： 91310000765596096G
住所：上海市控江路 1553 号-1555 号 A 座 301 室
法定代表人：王少钦
经营范围：资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务，，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务，上述业务包括外汇业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
四、 合同主要内容
（一） 昭阳增利 9 号私募投资基金的基本情况
1、基金名称： 昭阳增利 9 号私募投资基金
2、认购资金总额： 人民币 10,000 万元，其中公司 7,000 万元，子公司 3,000万元
3、 业绩比较基准： 8.50%/年
4、基金的运作方式：原则上封闭式运作，但管理人可根据运作需要设立开放日
5、基金的投资范围：本基金将直接或通过券商/券商子公司资产管理计划、基金/基金子公司资产管理计划、契约型基金、信托计划、有限合伙等投资于股票质押回购交易类资产。
闲散资金也可以投资于：银行存款（包括定期存款、协议存款等）、货币市场基金、银行理财产品。
6、基金的存续期限：本基金分期运作，每期基金份额的投资期为自该期投资起始日起至届满 12 个月对应日止（不含本日），若该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。每期份额持有人持有的份额投资期满 12 个月，由管理人在投资期满 12 个月后 1 个月内安排强制退出，具体事宜以管理人通知为准。本基金的存续期届满之日为本基金最后一期基金份额退出日，根据本基金的收益退出情况，管理人有权决定提前终止本基金或延期结束本基金。
（二）安信创赢 71 号大唐元亨流动资金贷款集合资金信托计划的基本情况
1、信托计划的名称：安信创赢 71 号大唐元亨流动资金贷款集合资金信托计划
2、认购资金总额： 人民币 5,000 万元
3、 本次拟发行的 D 类信托受益权预期年化收益率如下：
认购金额 5000 万元（含）以上
预计年化基准收益率 7.8%
4、信托计划的期限
本信托计划的期限为 12 个月，自信托计划成立之日起算。于分期募集情况下，本信托计划项下各类各期信托受益权与首期信托受益权同时到期。其中：
（ 1 ）首期信托受益权期限为 12 个月，自信托计划成立之日起算；
（2）信托计划成立后发行的各类各期信托受益权期限为自各类各期信托受益权生效之日起至本信托计划成立满 12 个月之日止。
五、风险提示及风险控制措施
（一）昭阳增利 9 号私募投资基金面临的风险，包括但不限于：
特殊风险揭示
1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险
在基金存续期内，当法律法规或者有关政策发生变化时，私募基金管理人可以对基金合同与新的法律法规或者有关政策不一致的内容进行更新或修改。
由于其他原因需要变更基金合同的，私募基金管理人应向基金委托人公告或通知。基金委托人不同意变更的，应在特别开放期内将其所持有的全部基金份额申请退出，未全部退出的，视同基金委托人已经同意基金合同变更。请基金投资者注意关注私募基金管理人公告或通知。
2、私募基金委托募集所涉风险
本基金由私募基金管理人负责募集。
3、私募基金外包事项所涉风险
私募基金管理人委托恒泰证券股份有限公司作为外包服务机构为本基金提供募集资金清算、估值核算、份额注册登记等服务，外包服务机构专业能力不足、操作失误等均可能导致本基金财产受到损失。
4、私募基金聘请投资顾问所涉风险（如有）
本基金未聘请投资顾问。
5、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险
私募基金应在私募基金募集结束后，在中国基金业协会备案，如未备案成功，视为募集失败，募集款项加银行活期存款利息返还投资者。
6、私募基金托管与外包机构为同一机构所涉风险
恒泰证券股份有限公司作为本基金托管人与外包服务机构，基金托管人承诺本身按照相关法律的规定将其托管职能与基金服务职能进行分离，并恰当识别、管理、监控潜在的利益冲突，能有效防范潜在的利益冲突。，。
一般风险揭示
1、资金损失风险
私募基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
本产品风险评级为 [稳健级（R2）] ，适合风险识别、评估、承受能力 [稳健型（C2）、平衡型（C3）、成长型（C4）、进取型（C5） ] 的合格投资者及专业投资者。
2、基金运营风险
私募基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。
3、流动性风险
本基金为分期募集，每期募集的基金份额存续期限为基金当期项目投资起始之日起至退出日并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。
根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。
4、募集失败风险
本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
私募基金管理人的责任承担方式：
（ 1 ）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
5、投资标的风险
本基金间接投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原股东对所投资企业的管理和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而影响本基金投资标的的价值。
6、税收风险
契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。
7、法律及违约风险
在本基金的运作过程中，因私募基金管理人、基金托管人、证券经纪机构等合作方违反国家法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险。
8、管理人不能承诺基金利益的风险
基金利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，基金既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，管理人不对基金的投资者作出保证本金及其收益的承诺。
9、其他风险
包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。
（二）安信创赢 71 号大唐元亨流动资金贷款集合资金信托计划面临的风险，包括但不限于：
1、法律与政策风险。信托资金投资涉及特殊领域的，。因此国家货币政策、财政税收政策、相关产业政策、宏观政策及相关法律、法规的调整与变化将会影响本信托计划的设立及管理，从而影响信托财产的收益，进而影响受益人的收益水平。
2、市场风险。因宏观政策、经济周期、市场环境和投资对象的经营水平可能将对本信托计划或借款人的运作产生影响，同时可能导致抵押物价值下降，加大信托资金退出的难度，从而对委托人的本金及收益产生影响。
3、信用风险。信托计划存续期间，借款人未及时足额支付贷款本息，则可能存在本信托计划不能按时向受益人对付信托利益的风险。
4、流动性风险。流动性风险是指因市场内部和外部的原因，受托人不能将信托财产迅速变现的风险，以及因此而引起的不能及时向受益人分配信托利益的风险。
5、管理风险。受托人未严格按照信托文件要求管理运用信托财产、未履行受托人勤勉尽责义务，或信托管理团队的知识、经验、决策、判断、技能等会影响其对信息的占有及对投资的判断，可能会对本信托计划财产或收益产生不利影响，从而形成管理风险。
6、税收风险。本信托计划运营过程中发生增值税应税行为的，受托人将按照法律、行政法规及国家有关部门的规定以信托财产缴纳增值税，但因目前该等增值税应税行为的具体征收管理办法尚未出台，本信托计划应纳税额及其缴纳方式等均存在不确定性，并会影响受托人预测的受益人预期年化收益率的准确性，受益人实际分配的信托利益金额将可能会低于按预期年化收益率计算所得的预期信托利益金额。
7、其他风险。主要指由于自然灾害、战争等不可抗力的出现，可能严重影响金融市场的正常运行，或由于通讯故障、银行系统故障等因素影响信托合同的正常履行，从而导致信托收益降低或本金损失。
（三）公司拟采取的风险控制措施
1、 针对上述产品面临的风险， 根据公司制定的 《对外投资管理制度》， 对公司 投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细 规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理 财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品 进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安 全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计 与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合 理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保 本型理财产品及相关的损益情况。
六、 对公司日常经营的影响
1、公司使用 闲置 自有资金购买理财产品，对 自有资金进行现金管理， 是在确保 公司日常运营和资金安全的前提下实施的， 不会影响公司日常资金正常周转需要， 不会影响公司主营业务的正常开展；
2、 公司通过适度的理财产品投资及现金管理，可以提高资金使用效率，增加投 资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
七、 截至本公告日前十二个月 内购买理财的主要情况
序 受托人 产品 委托理财 资金 预计年化
号 名称 产品名称 类型 金额（万 来源 起始日 到期日 收益率 备注
元）
平安银 平安银行智慧 非保
中国银 中银智荟理财 非保 已到
2 行上海 计划 16526 G 本浮 3,800 自有 2016/12/26 2017/3/27 4.20% 期赎
-
春申路 期 动收 资金 回
支行 益型
中国工 工银理财财智 工银 已到
3 商银行 快线货币基金 货币 4,000 自有 2016/12/22 2017/1/11 4.00% 期赎
上海奉 482002 基金 资金 回
贤支行
中国工 工银理财-共 非保
商银行 赢 3 号（沪） 本浮 自有 已到
4 上海奉 2016 年法人专 动收 3,000 资金 2016/12/28 2017/3/29 4.20% 期赎
贤支行 户第 006 期 益型 回
-16SH006Z
中国工 非保 已到
5 商银行 工银理财灵智 本浮 2,300 自有 2016/12/30 2017/1/3 2.3% 期赎
上海奉 快线 0701cdqb 动收 资金 回
贤支行 益型
浙商银 浙商银行永乐 非保
6 行奉贤 3 号人民币理 本浮 7,000 自有 2017/1/12 2018/1/10 4.50% 未到
支行 财产品 363 天 动收 资金 期
型 CD1034 益类
平安银 和盈系列单期 非保 已到
7 行上海 型人民币公司 本浮 5,000 自有 2017/4/18 2017/7/18 3.90% 期赎
奉贤支 理财产品 动收 资金 回
行 DGY162017 益类
中国银 中银理财计划 非保 已到
8 行上海 -搏弈睿选 本浮 3,000 自有 2017/7/7 2017/9/27 5.00% 期赎
春申路 （AMZYBYRXDZ 动收 资金 回
支行 17135） 益型
中国银 中银理财计划 非保 已到
9 行上海 -搏弈睿选 本浮 3,000 自有 2017/7/7 2017/9/27 5.00% 期赎
春申路 （AMZYBYRXDZ 动收 资金 回
支行 17134） 益型
中国工 工银理财共赢 非保 已到
10 商银行 3 号 2017 年第 本浮 3,500 自有 2017/7/13 2017/9/4 4.4% 期赎
上海奉 23 期 A 款（拓 动收 资金 回
贤支行 户产品） 益型
浙商银 浙商银行永乐 非保 已到
11 行奉贤 3 号人民币理 本浮 3,000 自有 2017/8/11 2017/9/15 4.60% 期赎
支行 财产品 35 天型 动收 资金 回
CA1044 益型
中国工 工商银行超短 非保 自有 已到
贤支行 益型
中国工 工商银行“易 非保 已到
13 商银行 申利”法人人 本浮 2,000 自有 2017/8/10 2017/9/15 3.70% 期赎
上海奉 民币理财产品 动收 资金 回
贤支行 SHKFDZ01 益型
中国工 工银理财财智 工银 已到
14 商银行 快线货币基金 货币 4,900 自有 2017/8/1 2017/9/15 4.00% 期赎
上海奉 482002 基金 资金 回
贤支行
工商银 工银理财-共 非保
15 行上海 赢 3 号（沪） 本浮 5,000 自有 2017/9/20 2017/12/26 4.85% 未到
分行 2017 年第 026 动收 资金 期
期-17SH026A 益类
工商银 工银理财-共 非保
16 行上海 赢 3 号（沪） 本浮 5,000 自有 2017/9/22 2018/1/11 4.90% 未到
分行 2017 年第 027 动收 资金 期
期-17SH027A 益类
中国银 中银集富理财 非保
17 行股份 计划 2017 年 本浮 7,000 自有 2017/10/13 2018/3/23 4.90% 未到
有限公 [2017383-2-H 动收 资金 期
司 Q] 期 益型
上海易 钜安恒大地产
德臻投 集团合肥专项 私募 自有 已到
18 资管理 二号二期私募 基金 3,000 资金 2016/10/20 2017/10/19 8.00% 期
中心（有 基金
限合伙）
上海易 钜安恒大地产
德臻投 集团合肥专项 私募 自有 已到
19 资管理 二号二期私募 基金 5,000 资金 2016/10/27 2017/10/26 8.00% 期
中心（有 基金
限合伙）
安信信 安信创赢 9 号-
20 托股份 海航物流债权 信托 1,000 自有 2016/12/2 2018/1/29 7.80% 已到
有限公 流动化集合资 产品 资金 期
司 金信托计划
安信信 安信创赢 9 号-
21 托股份 海航物流债权 信托 2,000 自有 2016/12/9 2018/1/29 7.80% 已到
有限公 流动化集合资 产品 资金 期
司 金信托计划
注：关联关系说明：公司与上述受托人之间不存在关联关系。八、备查文件
《昭阳增利 9 号私募投资基金基金合同》
《安信创赢 71 号·大唐元亨流动资金贷款集合资金信托计划之资金信托合同》特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会
2017 年 10 月 30
